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贵州省工商局制定出台具体实施意见全面开展“两风险”防范管理工作
2009-07-10 07:35:02 
贵州省工商局在试点推进廉政风险和监管风险防范管理工作取得初步成效的基础上,通过进一步的调研论证、广泛征求意见,认真研究制定了《中共贵州省工商局党组关于开展廉政风险和监管风险防范管理工作的意见(试行)》,要求各市、州、地工商行政管理局,省局各处室(分局、总队)、事业单位全面开展“两风险”防范管理工作。

一是明确了指导思想。要求全系统要坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,按照党的十七大“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求,紧紧围绕工商机关行政执法权、行政审批权、队伍管理权和财务管理权,综合运用宣传教育、制度建设、监督管理、预警防范等措施,建立健全廉政风险和监管风险的防范管理机制,为建设思想过硬、作风过硬、业务过硬的工商队伍,确保贵州省工商局党组提出的“12345”工作思路落实提供有力保障。

二是确定了基本原则。提出开展廉政风险和监管风险防范管理工作,必须遵循以下原则:1、坚持正面教育为主的原则。开展廉政风险和监管风险的防范管理工作,是规范工商机关权力运行,促进相关人员依法行政和全面履行法定职责。要坚持以自我教育为主、自律与他律相结合,依靠和发动群众查找工作岗位风险点,通过人人参与学习、参与讨论、参与评议风险点,达到统一思想,提高认识的目的。建立风险防范机制不搞人人过关。2、坚持注重体制机制制度建设的原则。构建风险防范体系,要坚持以制度建设为基础,以机制建设为纽带,在重要部位和关键环节构建起权力运行自律与他律相结合的防范体系。构建的防范措施要简便灵活、易于操作,载体要具体直观、便于掌握。3、坚持以点带面、上下结合的原则。构建风险防范体系,要以重要岗位和关键环节为点,既立足于本岗位本环节,又面向所属系统及工作权力延伸的范围,综合运用教育、制度、监督等措施,搭建起既相互支持、互相配合,又相互制约权力滥用和监管缺失的工作体系。4、坚持因地制宜、循序渐进的原则。构建风险防范体系是一项长期的工作。今年主要是合理设定重点部门和关键环节权力运行机制,科学界定权力行使范围,防止权力滥用和监管缺失。以后,每年都要巩固取得的成效,研究出现的新情况新问题,结合实际,不断拓展和延伸预防风险的领域和范围。5、坚持服务大局、统筹推进的原则。构建风险防范体系要坚持服从服务于贵州经济社会发展的大局,立足于工商行政管理事业的发展,统筹推进工商机关的思想建设、作风建设与业务工作的开展符合贯彻落实科学发展观的要求,确保队伍不出问题、市场不出问题,为贵州经济社会发展历史性跨越作出贡献。

三是制定了工作目标。按照建立健全惩治和预防腐败体系,以及全面履行工商行政管理职能的要求,以岗位为重点、以工作流程为主线,通过坚持不懈的努力构建起前期预防、中期监控、后期处置的廉政风险和监管风险防范体系,切实加强对突出问题、潜在隐患和薄弱环节的有效防控和治理,确保工商机关廉政安全和监管安全,为促进全省工商工作制度化、规范化、程序化、法治化,努力实现工商监管领域由低端向高端延伸,监管方式从粗放向精细转变,监管方法由突击性、专项性整治向日常规范化监管转变,监管手段由传统向现代化转变提供有力保证。

四是细化了主要任务。指出构建廉政风险和监管风险的防范体系,今年重点在各级工商机关(含工商所)具有行政执法权、行政审批权、市场监管权、队伍管理权、财务管理权的部门和岗位开展。有条件的机关可进一步拓展工作领域。具体工作内容如下:

(一)准确界定风险点。各级各部门要组织干部职工围绕重点部门和关键岗位,按照职能职责,从梳理行政权力运行的工作流程入手,结合已发生的案例和各种社会状况,上下结合查找廉政风险点和监管风险点(所查找的风险点要具体明确,落实到具体问题上)。

1、岗位自查。被确定为风险防范关键岗位的干部职工要根据自身岗位特点,对工作职权行使的每个环节可能存在的风险进行自我查找,以确定个人岗位的廉政风险点和监管风险点,并向所在部门报告。

2、部门自查。在关键岗位干部个人自查的基础上,各部门要组织干部职工学习讨论,初步认定本部门权力运行各工作环节可能存在的廉政风险点和监管风险点,并归纳整理、统一建档上报分管领导。

3、领导评查。分管领导应组织分管范围内各部门主要负责人认真研究评查各部门上报的廉政风险点和监管风险点,对查找不准确、不全面的及时提出指导性意见,同时提炼出分管领导应该掌握、监控的廉政风险点和监管风险点。

4、综合联查。各级局(含工商所)主要负责同志,要在分管领导组织评查的基础上,通过召开党组会议、局长办公会、专题会议等形式,对全局(所)自查情况进行联查,进一步明确本局(所)廉政风险点和监管风险的重点部位、重点环节、重点岗位,并以适当形式向机关和社会公示,以营造接受监督和相互监督的氛围。

5、上级督查。上级工商局要组织人员专题督查下级工商局(所)开展廉政风险点和监管风险点的查找情况,及时纠正工作敷衍塞责,查找不全面、界定不准确、工作不深入等问题。

(二)充分评估廉政风险和监管风险

在查找、界定风险点过程中,各级各部门要认真分析、讨论、研究廉政风险和监管风险的重点部位、关键环节和风险等级,重点关注工作流程和决策程序。如:

行政审批权,主要针对注册登记、审查核准、各类经营主体的年检验照、动产抵押登记、商品展销会登记、户外广告登记、广告经营许可审批、协助当事人申请驰名商标认定和贵州省著名商标认定等工作环节及岗位。

市场监管权,主要针对行政监督检查中涉及的流通领域食品安全、12315投诉举报、无照经营查处取缔、易燃易爆和有毒化学物品生产安全等高危行业监管中的市场巡查、突发事件处置、信用监管等环节。

行政执法权,主要针对执法办案中涉及的程序规范,扣留、封存等强制措施采取及罚没财物管理、自由裁量权行使等环节控制。

队伍管理权,主要针对干部任用、人事管理、公务员招考录用等工作环节及岗位。

财务管理权,主要针对经费收支、资产管理、专项资金使用、基础设施建设、工程建设招投标、资产处置、政府采购、车辆管理等工作环节及岗位。

查找、界定的风险点可区别情况,确定为不同等级的风险:

一级风险:有群众反映,经调查核实,出现过严重违纪违法典型案例,可能产生严重违纪违法行为的潜在风险;在行政许可、市场监管或行政执法中,由于不作为、乱作为严重损害党和政府形象,将导致重特大责任事故的潜在风险。

二级风险:群众反映较多,或在执法检查、工作督查、党风廉政建设责任制考核、目标考核等工作中发现,有可能产生违纪违规行为的潜在风险;在实施行政许可、市场监管或行政执法中,由于工作不到位、敷衍塞责等导致群众利益受到侵害,出现不良社会影响的潜在风险。

三级风险:群众比较关注,或在执法检查、工作督查、党风廉政建设责任制考核、目标考核等工作中发现,有可能产生违章违规行为的潜在风险;在实施行政许可、市场监管或行政执法中,不遵守廉洁自律规定、败坏工商机关声誉的潜在风险。

(三)健全风险防范管理的措施和办法

针对查找、界定的廉政风险点和监管风险点,各级各部门要以教育为基础、制度为保障、监督为关键,统筹兼顾、协调推进,不断构建廉政风险点和监管风险点防范管理的长效机制。

1、进一步增强教育的针对性。结合工商机关的职能特点,在加强思想教育、作风教育、反腐倡廉教育的同时,进一步加强爱岗敬业、职业道德和业务能力教育,紧紧围绕构建社会主义核心价值体系,深入推进工商特色廉政文化建设,引导广大干部职工树立马克思主义的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观,促进干部职工切实履行“忠于祖国、服务人民、依法行政、公道正派、爱岗敬业、高效服务、遵纪守法、清正廉洁”的自觉性。

2、进一步完善规章制度体系。坚持和完善反腐倡廉的基本制度、机关内部行政管理制度,按照改革创新的要求,抓住重点领域和关键环节不断增强制度建设的针对性、有效性和及时性,注意从惩戒性、禁止性、警示性、约束性等层面,向业务工作、业务流程和权力运行、权力监督层面推进和拓展,为实现制度化、规范化、程序化和法治化提供有力支撑。

3、进一步强化监督制约机制。实现廉政风险和监管风险的防范,关键要构建确保权力运行得到支持和约束的机制。因此,既要为权力的运行提供发挥积极作用的平台,又要构建制约监督权力运行的机制。要在继续深入推进面向监管服务对象代表述职述廉,全面开展创建人民满意工商所活动的同时,积极探索运用电子监察、规范工作流程、界定权力运行范围等方式,不断创新监督制约机制,促进决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调,切实把廉政风险防范和监管风险防范的要求,落实到权力运行的各个环节,最大限度地杜绝权力“寻租”机会。

4、进一步规范权力运行的流程。要以规范工作流程为主线,在认真总结有效做法和成功经验的基础上,进一步构建权力运行环节风险防范的模式。省局开展风险防范管理的部门要围绕职责职能,在认真查找、界定风险点的同时,立足于部门和人员岗位的实际,表列出规范权力运行的流程图。流程图既要有自下而上的权限范围,又要有横向联系权限范围,确保上下左右之间职责权限明确清晰。

(四)健全风险防范的有效监控机制

廉政风险和监管风险防范的主体是具有决策权和行政管理权的人员。党组织和行政组织及其负责人必须按照职能职责要求,对查找出来的廉政风险和监管风险实施有效的监控,以防止权力失控、决策失误、行为失范。根据风险特征可分别实施三类监控:

1、分级监控:一级风险点由局党组成员、纪检监察机构重点监控,各部门负责人协助监控;二级风险点由分管局领导和风险点所在部门负责人共同监控,纪检监察机构随时协助,该部门的同志密切配合;三级风险点由部门主要负责同志监控,其他干部职工参与监督。

2、分类监控:涉及行政审批权、市场监管权、行政执法权、队伍管理权和财务管理权,以及其他专项工作、内部管理工作,实行分管领导及相关部门共同监控,纪检监察机构总体监控。

3、动态监控:监控廉政风险和监管风险,要根据不同时期的工作重点、机构职能调整、干部队伍建设状态、外部环境变化和职工岗位变动等因素及时研究确定,可采取召开会议、发出预警通报、领导约谈、诫勉提醒、责令整改等形式给予明确,以引起干部职工和风险岗位人员的警惕。

五是严格了工作要求。提出构建廉政风险和监管风险的防范体系,是省工商局按照党风廉政建设责任制要求,认真落实中央建立健全惩治和预防腐败体系《工作规划》,加强全省工商机关队伍建设、推进工商事业发展的重要工作。各级工商局及其各部门要切实提高认识,把思想和行动统一到省局党组要求上来,以扎实的工作作风、明显的工作成效,推进相关要求的落实。

一要加强组织领导。开展廉政风险和监管风险的防范管理工作,由各级工商局的惩治和预防腐败体系建设领导小组承担,在党组的领导下开展工作。要坚持“一把手”负总责,分管领导具体负责,纪检监察机构组织协调、监督检查,人事教育部门负责明晰工作职责,涉及的部门和关键岗位的人员具体实施的领导体制和工作机制,确保廉政风险和监管风险防范管理工作的正常开展。

二要抓好学习动员。各级各部门要高度重视,提高认识,统一思想,按照全省工商系统党风廉政建设工作会议部署和本《意见》的要求,切实抓好学习动员和宣传发动工作:一要开好启动廉政风险和监管风险防范管理工作学习动员会,将开展廉政风险和监管风险防范管理的重要性、必要性、紧迫性,以及需要掌握的基本原则、工作目标、主要任务给干部职工讲明讲透,以调动他们参加到这项工作中来的积极性。二要抓好两个结合,即:抓好与当前正在开展的深入学习实践科学发展观活动的结合,在全系统掀起开展廉政风险和监管风险防范管理大讨论活动,促使广大工商干部进一步认识开展风险防范管理的重要性、必要性和紧迫性;抓好与“五摒弃、五树立”主题实践活动开展的结合,通过廉政风险和监管风险防范管理的开展,促进干部职工进一步转变监管执法理念,进一步提升工商行政管理工作效率,进一步树立工商机关“为民、务实、清廉、高效”的执法形象。

三要加大宣传教育力度。开展廉政风险和监管风险的防范管理工作虽然没有阶段要求,但每个环节的工作内容是清晰的。在开展中要深入思考,及时总结经验、认真研究问题,注意收集分析情况。对好的做法和成功的经验,要充分运用报刊、电视、网络等新闻媒体加大宣传力度,推广典型经验,营造良好的舆论氛围,着力塑造工商机关的良好形象;对遇到的困难、发现的问题,要加强信息报送工作,为上级局研究问题提供丰富的资料。各级局可采取召开理论研讨会、工作座谈会、经验交流会等形式,积极探索科学有效的防范管理措施,推广有效做法和成功经验。

四要加强监督检查工作。开展廉政风险和监管风险的防范管理工作是一项全新的工作,没有成功的经验和可供借鉴的有效做法。各级、各部门尤其是纪检监察机构要加强调查研究,认真总结有效做法和成功经验,并视情况开展不同层次的监督检查。对基层遇到的困难给予指导和帮助解决,对工作消极、部署不力、开展不到位的及时批评警示,确保工作健康进行。

五要将开展工作情况纳入目标管理。开展廉政风险和监管风险防范管理是一项长期的工作。各级各部门每年都要逐级上报两次工作开展情况,内容分别为年初工作部署和年底实施效果;上级局每年采取不定期抽查和年终评查方式,检查考核所属范围内不少于三分之一单位和部门防范管理工作的开展情况及效果,检查重点主要有:是否制定年度工作方案并进行动员部署;是否结合实际完善风险防防范管理机制制度;是否起到了保护干部、促进工作的作用等等。以上要求作为硬指标纳入各级各部门的年度目标考核内容。

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